Smart Control
Regelbasierte Prüfungen über Dokumente hinweg – systematisch und revisionssicher
Systematische regelbasierte Prüfungen über Dokumente hinweg – über Stichproben hinaus
Regulatorische und interne Anforderungen müssen konsistent über alle Offenlegungen hinweg angewendet werden – unabhängig von Dokumenttyp, Sprache oder Produktionsquelle. Manuelle Prüfungen und fragmentierte Kontrollen erschweren eine vollständige Abdeckung, Konsistenz und Nachvollziehbarkeit.
Smart Control wendet vordefinierte, erklärbare Regeln systematisch auf alle im Scope definierten Dokumente an und unterstützt so die strukturierte Überprüfung von Qualität, Konsistenz und der Einhaltung definierter interner und regulatorischer Anforderungen bei vollständiger Transparenz und Nachvollziehbarkeit.
Ohne systematische Regelanwendung hängen Prüfungen von einzelnen Prüfern, Zeitpunkten und Erfahrungswerten ab. Dies führt zu inkonsistenten Ergebnissen, eingeschränkter Prüfungsnachvollziehbarkeit und erhöhten operativen sowie regulatorischen Risiken. Smart Control ergänzt ad-hoc Prüfungen durch ein gesteuertes, wiederholbares, regelbasiertes Prüfungsframework.
Warum Smart Control
Mit zunehmendem Dokumentenvolumen, wachsender regulatorischer Komplexität und steigender Auslagerung sind manuelle Compliance-Prüfungen nicht mehr skalierbar. Smart Control stellt sicher, dass definierte Regeln konsistent auf alle relevanten Dokumente angewendet werden – vor Veröffentlichung, bei Aktualisierungen und über den gesamten Dokumentenlebenszyklus hinweg.
Messbarer Mehrwert
Systematische Regelanwendung über alle im Scope definierten Dokumente hinweg
Alle definierten Regeln werden konsistent auf sämtliche Dokumente angewendet. Dies reduziert Lücken, die durch Stichproben oder prüferabhängige Kontrollen entstehen können.
Revisionssicheres Kontrollframework
Vollständige Dokumentation angewendeter Regeln, identifizierter Findings und ergriffener Maßnahmen unterstützt interne Prüfungen, regulatorische Reviews und Governance-Reporting.
So funktioniert Smart Control
Regeldefinition
Compliance- und Fachexperten definieren Regeln strukturiert und nachvollziehbar – von einfachen Validierungen bis hin zu komplexen dokumentenübergreifenden Konsistenzanforderungen.
Systematische Regelanwendung
Definierte Regeln werden systematisch auf alle relevanten Dokumente, Versionen und Sprachfassungen angewendet – unabhängig von Herkunft oder Produktionsquelle der Dokumente.
Erklärbare Ergebnisse und Audit-Trail
Ergebnisse werden mit klaren Erläuterungen, Verweisen auf die Quellinhalte sowie einem vollständigen Audit-Trail dargestellt, der Prüfungen, Zeitpunkte und Ergebnisse dokumentiert.
Typische Anwendungsfälle
Prüfungen regulatorischer Offenlegungen
Automatisierte, regelbasierte Prüfung von Dokumenten wie KIDs, KIIDs, SFDR-Angaben, ESG-Berichten oder Prospekten gegenüber definierten regulatorischen und internen Anforderungen, zur Unterstützung von Review- & Oversightprozessen.
Prüfungen vor Veröffentlichung
Unterstützung der Überprüfung, ob Pflichtinhalte, regulatorische Angaben und interne Standards vor Veröffentlichung berücksichtigt wurden.
Laufende regelbasierte Überwachung
Kontinuierliche Anwendung definierter Regeln über Aktualisierungen, Versionen und Ereignisse hinweg zur frühzeitigen Erkennung von Abweichungen.
Dienstleister- und Auslagerungscontrolling
Anwendung identischer Regelwerke auf durch externe Dienstleister erstellte Dokumente zur Unterstützung konsistenter Qualität und Compliance-Oversight.
Unterstützung von Prüfungen und Audits
Bereitstellung strukturierter Prüfnachweise, Audit-Trails und dokumentierter Kontrollergebnisse für interne Revision, externe Prüfer und Aufsichtsbehörden.
Entwickelt für regulierte Unternehmen
Fachlich definierte und versionierte Regelwerke
Transparente Regellogik und Nachvollziehbarkeit
Vollständiger Audit-Trail und Prüfnachweise
Integration in Freigabe- und Governance-Prozesse
Entscheidungsunterstützung, keine autonome Entscheidungsfindung
Smart Control unterstützt Compliance- und Qualitätssicherung durch systematische, regelbasierte Prüfungen. Es trifft keine autonomen regulatorischen, rechtlichen oder Freigabeentscheidungen. Verantwortung für Interpretation, Freigabe und Maßnahmen verbleibt bei der Organisation.
DSGVO-konformes Verarbeitungsmodell
Smart Control verarbeitet Dokumente ausschließlich auf Weisung des Kunden. Kreios handelt als Auftragsverarbeiter im Sinne der geltenden Datenschutzgesetze und setzt angemessene technische und organisatorische Maßnahmen zum Schutz personenbezogener und vertraulicher Daten um.
Bereit für systematische Kontrollen?
Erfahren Sie, wie Smart Control konsistente, erklärbare Regeln über alle Dokumente hinweg anwendet, bevor sie zu regulatorischen oder operativen Risiken beitragen.
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